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两市被限账户达38个 公募基金涉及其中

发布时间:2015-08-04

       来源:21世纪经济报道  作者:韩迅

       究竟是谁“制造”了市场的混乱,A股的监管者将矛头指向一些异动的账户。


  8月3日晚,上海证券交易所微博发布公告:“对4个存在严重异常交易行为的证券账户,采取了盘中暂停证券账户交易的监管措施,同时,对5个存在异常交易行为的证券账户,做出了口头警告。”



上证指数 3738.25 3.18%

  而在此之前,7月31日,沪深交易所披露被限制账户名单,其中上交所首次披露10个,深交所首次披露14个。8月1日,上证所再次披露4个被限制账户,深交所披露6个。截至目前,两市被限制交易的账户数量已经增加到38个。


  据21世纪经济报道记者了解,本次被上交所限制交易的账户,其违规行为主要分为两种情形:一是在交易基金、股票时,存在频繁申报、频繁撤单,且金额较大,以致影响市场正常交易秩序的行为。二是涉嫌日内短线操纵行为。尤其是在盘中或临近收市时,部分账户通过拉抬、打压股价等手法,影响个股交易量及价格,诱导投资者买卖,以趁机高价卖出或低价买入股票。


  由于深交所没有披露具体的账户交易席位,21世纪经济报道记者只能从上交所披露的14个被限制账户中“挖掘”交易情况,从另一个角度来了解这些交易席位上曾经异动过的股票情况。


  被限制的私募


  在被限制的34个账户中,机构账户20个,其中涉及产品多数为量化对冲产品,私募机构成为被限制重点。


  盈峰资本管理有限公司(下称盈峰资本)和盈融达投资(北京)有限公司(下称盈融达投资)旗下的产品被限制交易较多。


  7月31日,盈峰资本在其官网发布公告称,“由公司担任管理人或投资顾问的4只量化对冲基金(包括盈峰量化投资管理合伙企业、新方程盈峰量化对冲基金私募资产管理计划、盈峰梧桐量化对冲基金、盈峰盈宝对冲基金)的证券账户于2015年7月31日至10月30日被深交所、上证所限制交易。”


  8月1日,盈融达投资发布公告称,“公司管理的‘中融·盈融达量化对冲1期证券投资集合资金信托计划’、‘外贸信托·盈融达量化对冲1期证券投资集合资金信托计划’被深交所、上交所限制证券账户交易,限制时间为2015年7月31日至2015年10月30日。”


  根据上交所披露的信息,21世纪经济报道记者注意到,盈峰资本旗下4只产品被限制交易的账户均为“中信证券(600030,股吧)北京总部证券营业部”。


  WIIND数据显示,6月15日至7月30日期间,中信证券北京总部证券营业部的总成交金额达到475.17亿元,其中买入金额为453.44亿元、卖出金额为21.73亿元。


  在6月15日至7月30日期间,中信证券北京总部证券营业部合计登上龙虎榜的股票达到192只,其中,买入前三名分别是美邦服饰(002269,股吧)(002269.SZ)、中国石油(601857.SH)和平安银行(000001,股吧)(000001.SZ),买入金额分别为39.81亿元、33.49亿元和30.16亿元;卖出前三名分别是长盈精密(300115,股吧)(300115.SZ)、顺荣三七(002555,股吧)(002555.SZ)和大唐电信(600198,股吧)(600198.SH),卖出金额分别是1.87亿元、1.70亿元和1.37亿元。


  21世纪经济报道记者注意到,在7月8-10日三个交易日里,美邦服饰累计涨幅偏离值达20.22%,中信证券北京总部证券营业部在此期间的买入金额就达到18.42亿元;在7月2-6日三个交易日里,中国石油涨跌幅达到26.81%,中信证券北京总部证券营业部买入金额为33.49亿元;在7月3-7日三个交易日里,平安银行上涨20.13%,中信证券北京总部证券营业部买入金额为15.60亿元。


  同样,长盈精密在7月8-10日里涨幅24.18%,中信证券北京总部证券营业部买入金额6.4亿元,卖出0.99亿元;6月24-26日,顺荣三七从中信证券北京总部证券营业部被卖出1.49亿元;7月2-6日,大唐电信在中信证券北京总部证券营业部的买入金额是2.32亿元、卖出金额为2.41亿元。


  21世纪经济报道记者注意到,在6月15日至7月30日期间,中信证券北京总部证券营业部买卖对冲超千万元以上的股票达到43只,盈峰资本旗下4只产品是否涉及交易上述股票呢?


  盈融达投资的两只产品被限制账户的券商营业部分别来自光大证券(601788,股吧)北京小营路营业部和华西证券南京雨花东路营业部。


  WIIND数据显示,6月15日至7月30日期间,光大证券北京小营路营业部买入股票前三名分别是普路通(002769,股吧)(002769.SZ)、海螺型材(000619,股吧)(000619.SZ)和真视通(002771,股吧)(002771.SZ),涉及金额分别为5076.79万元、1559.80万元和1179.22万元,卖出股票前三名分别是岳阳林纸(600963,股吧)(600963.SH)、海螺型材(000619.SZ)和真视通(002771.SZ),涉及金额分别为3257.37万元、1447.20万元和683.63万元。


  由此来看,该营业部在股市大跌大涨的震荡期间曾经大手笔买卖过海螺型材和真视通,这是否是导致盈融达投资的两只产品被限制交易尚不得知。


  华西证券南京雨花东路营业部过去一个月上榜的两只股票是黑牡丹(600510,股吧)(600510.SH)和川大智胜(002253,股吧)(002253.SZ),分别是净买入1055.19万元和净卖出702.77万元。


  公募基金涉及其中


  除去盈峰资本和盈融达投资之外,“中国对外经济贸易信托-安进13期壹心1号证券投资集合资金信托计划和兴业国际信托-泛涵正元证券投资集合资金信托计划”两只私募产品也被限制账户交易。


  21世纪经济报道记者注意到,安进13期壹心1号被限制的一个账户来自东吴证券(601555,股吧)苏州石路证券营业部。


  东方财富(300059,股吧)数据显示,6月15日至7月30日期间,东吴证券苏州石路证券营业部登上龙虎榜的交易股票为真视通、深高速(600548,股吧)(600548.SH)、沃华医药(002107,股吧)(002107.SZ)、兰太实业(600328,股吧)(600328.SH)、银禧科技(300221,股吧)(300221.SZ)、中粮地产(000031,股吧)(000031.SZ)、大西洋(600558,股吧)(600558.SH)和口子窖(603589,股吧)(603589.SH)8只股票。


  在此次被限制账户中,不仅私募,公募基金也涉及其中。


  “富安达基金-东海恒信7期资产管理计划”、“融通资本财富-海通证券(600837,股吧)-融通资本东海恒信12期资产管理计划”和“融通资本财富-海通证券-融通资本东海恒信14期资产管理计划”三只产品均来自公募基金背景,其中,“富安达基金-东海恒信7期资产管理计划”是富安达基金公司的产品,剩下两只产品则来自深圳市融通资本财富管理有限公(下称融通资本),而融通资本的控股股东是融通基金公司。


  21世纪经济报道记者注意到,上述三只产品被限制账户均来自“海通证券青岛湛山一路证券营业部”。


  WIIND数据显示,6月15日至7月30日期间,海通证券青岛湛山一路证券营业部买入前三名股票分别是中国石油(601857.SH)、民生银行(600016,股吧)(600016.SH)和海油工程(600583,股吧)(600583.SH),涉及金额达到2.31亿元、1.52亿元和1.14亿元,卖出股票前三名分别是民生银行(600016.SH)、中国石油(601857.SH)和特变电工(600089,股吧)(600089.SH),涉及金额为2.74亿元、1.56亿元和1.27亿元。


  可见,该营业部的部分资金在上述期间对冲了民生银行与中国石油,是否是上述三只有公募基金背景的产品尚不得知。


  在深交所发布的限制账户中有一家名为“国信期货-司度(上海)贸易有限公司”的机构,最新消息显示,“对冲基金巨头CITADEL 8月2日晚间发表声明称,确认国信期货-司度(上海)贸易有限公司账户被深交所限制交易”。


  8月3日晚,除去对4个账户进行盘中暂停交易之外,上交所还对3个频繁申报撤单且金额较大的证券账户,以及2个大额申报卖出且影响证券交易价格或交易量的证券账户进行了口头警告。

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